Giấy phép SFC là gì? Sự an toàn cho hoạt động tài chính Hong Kong

Trong thế giới tài chính, việc bảo đảm sự an toàn và minh bạch trong giao dịch chứng khoán đóng vai trò quan trọng. Đặc biệt tại Hong Kong - một trung tâm tài chính nổi tiếng trên thế giới. Tại đây, giấy phép SFC đóng vai trò chủ chốt trong việc đảm bảo tính minh bạch và ổn định. Vậy đây là loại giấy phép gì? Hãy cùng Topdanhgiasan tìm hiểu trong bài viết hôm nay.

Giấy phép SFC là gì?

Nhìn chung, giấy phép SFC không chỉ là một tài liệu pháp lý. Mà còn là biểu tượng của sự đảm bảo và kiểm soát trong lĩnh vực chứng khoán Hong Kong.

Giấy phép SFC - biểu tượng của sự minh bạch trong tài chính Hong Kong

Định nghĩa giấy phép SFC là gì?

Giấy phép SFC, viết tắt của Securities and Futures Commission. Đây là một loại giấy phép chịu trách nhiệm về việc điều chỉnh, quản lý và giám sát các hoạt động tài chính. Được cấp phép bởi Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai của Hong Kong. SFC đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo tính minh bạch và ổn định của thị trường chứng khoán trong khu vực này.

Trước năm 1974, hầu hết thị trường kỳ hạn và chứng khoán tại Hong Kong hoạt động mà không có sự kiểm soát chặt chẽ. Sau sự kiện biến động năm 1973, các quy định về ngành tài chính đã được chính quyền áp dụng. Năm 1987, một sự kiện sụp đổ khác đã thúc đẩy việc thành lập Ủy ban Đánh giá Chứng khoán vào năm tiếp theo. Đến tháng 5/1989, SFC đã chính thức ra đời.

Vai trò của SFC

SFC là một cơ quan luật định độc lập được thành lập vào năm 1989.  Với mục đích quản lý thị trường chứng khoán và thị trường tương lai tại Hồng Kông.

SFC có thẩm quyền tiến hành điều tra, giải quyết các vấn đề và thực hiện các biện pháp kỷ luật dựa trên Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (SFO) và các luật pháp phụ khác. Họ hoạt động độc lập với Chính phủ Đặc khu Hành chính Hồng Kông. Và, nguồn tài trợ chủ yếu của SFC đến từ phí giao dịch và phí cấp phép.

Sứ mệnh được tuyên bố của SFC là làm cơ quan quản lý tài chính tại một trung tâm tài chính quốc tế. SFC cam kết củng cố và bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai. Với mục tiêu lợi ích của cả nhà đầu tư và ngành tài chính.

Giấy phép SFC có chức năng gì?

Chức năng của giấy phép SFC như sau: 

Các chức năng chính của giấy phép SFC

• Thiết lập và thực thi quy định thị trường: SFC có trách nhiệm thiết lập và thực thi các quy định của thị trường. Bao gồm cả việc điều tra hành vi vi phạm quy tắc và hành vi sai trái của thị trường.
• Cấp phép và giám sát trung gian: SFC cấp phép và giám sát các trung gian thực hiện các hoạt động thuộc trách nhiệm quản lý của họ.
• Giám sát nhà điều hành thị trường và cải thiện cơ sở hạ tầng: SFC giám sát các nhà điều hành thị trường nhằm cải thiện cơ sở hạ tầng của thị trường.
• Ủy quyền sản phẩm đầu tư và cung cấp tài liệu trước phân phối: SFC ủy quyền các sản phẩm đầu tư và đảm bảo cung cấp tài liệu trước khi phân phối.
• Giám sát quy định mua lại và sáp nhập công ty: SFC thực hiện giám sát các quy định liên quan đến mua lại và sáp nhập các công ty đại chúng.
• Hợp tác và hỗ trợ cơ quan quản lý địa phương và quốc tế: SFC hợp tác và cung cấp hỗ trợ cho các cơ quan nhằm thúc đẩy sự hài hòa và hợp nhất trong ngành tài chính.
• Hỗ trợ nhà đầu tư hiểu rõ thị trường và rủi ro: SFC cam kết giúp nhà đầu tư hiểu rõ hoạt động của thị trường. Nhận thức về rủi ro khi đầu tư và hiểu rõ các quyền và trách nhiệm của họ trong quá trình đầu tư.

Để được cấp giấy phép SFC cần điều kiện gì?

Để đạt được giấy phép SFC phải tuân thủ một số tiêu chí và yêu cầu cụ thể như sau:

Điều kiện cần có để được cấp giấy phép SFC

• Trụ sở/văn phòng đại diện: Công ty phải có trụ sở chính tại lãnh thổ Hong Kong. Trong trường hợp công ty nước ngoài, cần được đăng ký và phải có văn phòng đại diện tại Hong Kong.
• Thủ tục đăng ký: Công ty đều phải thực hiện thủ tục đăng ký để xin cấp phép SFC. SFC sẽ thẩm định và xem xét đơn đăng ký để đảm bảo rằng công ty đáp ứng đủ điều kiện.
• Vốn điều lệ: Công ty phải có vốn điều lệ tối thiểu, từ 70.000 HKD đến 1.300.000 HKD.
• Vốn thanh khoản: SFC yêu cầu các công ty phải duy trì nguồn vốn thanh khoản ít nhất từ 3.000.000 HKD hoặc 383.000 USD.

Kết luận

Tóm lại, giấy phép SFC không chỉ đơn thuần là một văn bản pháp lý mà còn là minh chứng cho sự an toàn và minh bạch trong hoạt động tài chính tại Hong Kong. Giúp đảm bảo hoạt động tài chính tại Hong Kong diễn ra an toàn và bền vững trong tương lai. Trên đây là tất cả thông tin và InfoFX muốn chia sẻ với bạn. Hãy theo dõi để có nhiều thông tin bổ ích. 

Thu Hà