Info Finance ghi nhận cảnh báo từ FMA về Tiger Brokers và DCMAtrading.com

Cơ quan quản lý thị trường tài chính, còn được gọi là FMA, là cơ quan có thẩm quyền hàng đầu New Zealand. Cơ quan quản lý thị trường tài chính giám sát liệu các sở giao dịch chứng khoán có hoạt động minh bạch trong nước hay không.

FMA đưa ra cảnh báo Tiger Brokers vi phạm về mặt tài chính

Cơ quan Thị trường Tài chính (FMA) đã đưa ra cảnh báo chính thức đối với nhà môi giới Tiger Brokers (NZ) Limited vì đã không áp dụng các quy định chống rửa tiền
Theo quan điểm của FMA, Tiger Brokers đã không tuân thủ:

Không tiến hành đầy đủ thẩm định khách hàng nâng cao và liên tục khi được yêu cầu.

Không xác minh đầy đủ các giấy tờ tùy thân của khách hàng có liên quan.

Không báo cáo hoạt động đáng ngờ cho các cơ quan hữu quan trong vòng ba ngày làm việc sau khi hình thành nghi ngờ.

Không thực hiện các bước hợp lý để xác định xem khách hàng hoặc bất kỳ chủ sở hữu hưởng lợi nào, có phải là người có liên quan đến chính trị hay không.

FMA kết luận có cơ sở hợp lý để tin rằng doanh nghiệp đã vi phạm Đạo luật. Các cảnh báo được đưa ra theo mục 80 của Đạo luật AML/CFT. Thông tin được Info Finance ghi nhận từ https://www.fma.govt.nz/news/all-releases/media-releases/fma-issues-warning-to-tiger-brokers-and-six-firms-for-anti-money-laundering-breaches/

Info Finance ghi nhận thông tin về trang web mạo danh DCMAtrading.com

https://www.fma.govt.nz/library/warnings-and-alerts/dcmatradingcom/

FMA khuyên bạn nên thận trọng khi giao dịch với DCMAtrading.com. Họ tuyên bố được liên kết với một công ty New Zealand, Deutsche Capital Markets Australia Limited (DCMAL), một công ty con của Deutsche Bank Australia và New Zealand (DBANZ).

Sau khi liên hệ và kiểm tra với DBANZ, họ xác nhận rằng họ không liên kết với trang web này, trang web đang sử dụng giấy chứng nhận thành lập mà không có sự đồng ý.

Trang web này có mục đích cung cấp giao dịch ngoại hối, tiền điện tử và CFD, nhưng nó không được cấp phép cho các hoạt động này ở New Zealand vì nó không được liệt kê trong Sổ đăng ký Nhà cung cấp Dịch vụ Tài chính (FSPR).