Cảnh báo lừa đảo mạo danh nhà cố vấn giao dịch - Cảnh báo từ Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Mỹ (SEC)

Ngoài FSA hay SEC, Info Finance cũng ghi nhận nhiều thông báo từ các bộ phận điều tra của thế giới như Văn phòng Giáo dục và Vận động cho Nhà đầu tư (OIEA) của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (OIEA). Các thông tin đưa ra để cảnh báo về những kẻ lừa đảo giả dạng làm nhà đầu tư hoặc sàn môi giới để trục lợi

Lấy lòng tin trên danh nghĩa pháp lý của SEC

Theo thông tin từ SEC, những kẻ lừa đảo này sẽ khai khống là đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái (SEC), Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) hoặc cơ quan quản lý chứng khoán nhà nước để dụ dỗ các nhà đầu tư. Những kẻ lừa đảo có thể chiếm đoạt tên, địa chỉ, số đăng ký, logo, ảnh hoặc trang web của một công ty hoặc chuyên gia đầu tư hiện tại hoặc trước đây đã đăng ký. 

Cách thức lấy lòng tin có thể kể đến như:

Tạo các trang web giả mạo

Những kẻ lừa đảo có thể thiết lập các trang web sử dụng địa chỉ URL hoặc tên tương tự với tên của các công ty hoặc chuyên gia đầu tư đã đăng ký để lừa các nhà đầu tư tin rằng những kẻ lừa đảo đã đăng ký hoặc những kẻ lừa đảo có liên kết với một công ty hoặc chuyên gia đầu tư đã đăng ký.

Tạo hồ sơ giả 

Những kẻ lừa đảo có thể tuyển dụng các nhà đầu tư bằng cách tự công bố rằng công ty của họ đã được đăng ký với SEC và làm giả giấy tờ. Một số còn mạo danh chuyên gia đầu tư đã đăng ký bằng cách sử dụng tên và số CRD của họ (để tìm hiểu thêm, bạn có thể đọc Thông báo Nhà đầu tư trang trang web của FINRA).

Đầu tư an toàn cùng Info Finance

Đừng dựa vào trang web hoặc thông tin liên lạc mà người đó cung cấp cho bạn. Để nhanh chóng và dễ dàng kiểm tra xem sàn giao dịch có thực sự uy tín, bạn có thể tìm hiểu tại mục bảng xếp hạng (Ranking) trên infofinance.com. Tại đây Info Finance tổng hợp và cung cấp đầy đủ mọi thông tin và điểm đánh giá từ người dùng. Các tiêu chí mà chúng tôi xem xét bao gồm: Giấy phép, danh tiếng, trải nghiệm đầu tư, xử lý rủi ro và công nghệ.

Bài viết được Info Finance trích nguồn từ trang web chính thức của SEC & biên dịch https://www.sec.gov/oiea/investor-alerts-and-bulletins/fraudsters-posing-brokers-or-investment-advisers-investor-alert